الأحكام القانونية لشركات الاستثمار_لوائح امتثال شركات الاستثمار

الأحكام القانونية لشركات الاستثمار شركات الاستثمار هي مؤسسات مالية تخضع عملياتها للوائح قانونية صارمة.
تُحدد لوائح الامتثال لشركات الاستثمار مختلف القواعد والمعايير التي يجب على شركات الاستثمار الالتزام بها أثناء عملياتها لضمان استقرار السوق وحقوق المستثمرين والاستقرار المالي.
فيما يلي وصف للمتطلبات القانونية التي يجب على شركات الاستثمار الالتزام بها فيما يتعلق بالامتثال. تسجيل الشركة وفقًا للقانون، يتعين على شركات الاستثمار إكمال إجراءات تسجيلها عند تأسيسها.
ويشمل ذلك تقديم طلب التسجيل، وتقديم الوثائق والمعلومات اللازمة، ودفع رسوم التسجيل.
ولا يجوز لشركات الاستثمار مزاولة أعمالها بشكل قانوني إلا بعد إتمام التسجيل. رخصة تجارية بعد تسجيل الشركة، يجب على شركة الاستثمار التقدم بطلب للحصول على ترخيص تجاري من الجهات المختصة.
يُعدّ ترخيص العمل دليلاً على قانونية أعمال شركة الاستثمار.
ويُحظر على شركة الاستثمار غير الحاصلة على ترخيص تجاري ممارسة أي نشاط استثماري. متطلبات رأس المال يُلزم القانون شركات الاستثمار بامتلاك رأس مال مُسجل مُحدد لضمان قدرتها على تحمل المخاطر والوفاء بالتزاماتها.
وتختلف متطلبات رأس المال المُحددة باختلاف البلد والمنطقة، ويجب على شركات الاستثمار الالتزام باللوائح ذات الصلة. الإفصاح عن المعلومات تحدد لوائح شركات الاستثمار الملتزمة متطلبات الإفصاح عن المعلومات لشركات الاستثمار.
ويتعين على شركات الاستثمار الإفصاح للمستثمرين عن المعلومات المتعلقة بظروفها التشغيلية، ووضعها المالي، واستراتيجياتها الاستثمارية، وغيرها من الأمور، في الوقت المناسب وبدقة لضمان حقهم في المعرفة. الامتثال التنظيمي تخضع عمليات شركات الاستثمار لرقابة الجهات التنظيمية المالية.
ويتعين على هذه الشركات التعاون مع عمليات التفتيش والتحقق والتدقيق التنظيمية لضمان الامتثال وتجنب المخالفات. إدارة الأصول تحدد لوائح شركات الاستثمار الملتزمة متطلباتها المتعلقة بإدارة الأصول.
ويتعين على شركات الاستثمار إنشاء إدارات متخصصة لإدارة الأصول لإدارة محافظها الاستثمارية بدقة، وضمان إدارة المخاطر وتحقيق عوائد معقولة. حماية المستثمرين يجب على شركات الاستثمار حماية الحقوق والمصالح المشروعة للمستثمرين أثناء عملياتها.
وينص القانون على التزام شركات الاستثمار بمبادئ النزاهة والأمانة والاجتهاد والمسؤولية، وعدم تضليل المستثمرين أو خداعهم، بما يضمن تعظيم مصالحهم. إدارة النزاهة يجب على شركات الاستثمار الالتزام بمبدأ النزاهة والصدق عند ممارسة أنشطتها الاستثمارية.
وينص القانون على أنه لا يجوز لشركات الاستثمار الانخراط في الاحتيال، أو التلاعب بالسوق، أو التداول بناءً على معلومات داخلية، أو أي أنشطة غير قانونية أخرى، وعليها الوفاء بمسؤولياتها بنزاهة.