كيفية إرساء آلية فعّالة لإدارة الامتثال لصناديق الاستثمار الخاصة؟ (دليل عملي) - دليل عملي لإرساء إدارة فعّالة للامتثال لصناديق الاستثمار الخاصة

1.
تحديد فريق إدارة الامتثال أولاً، يتعين على شركات الاستثمار الخاص تشكيل فريق متخصص لإدارة الامتثال، يتألف من مدير امتثال، وخبراء امتثال، ومستشار قانوني.
يجب أن يتمتع أعضاء الفريق بخبرة واسعة في هذا المجال، وأن يكونوا على اطلاع دائم بالتغييرات التنظيمية، وأن يضمنوا بقاء الشركة في طليعة الامتثال. 2.
إنشاء نظام امتثال داخلي يتعين على شركات الاستثمار الخاص وضع أنظمة امتثال داخلية مفصلة، ​​تشمل لوائح إدارة الاستثمار، ومراقبة المخاطر، والإفصاح عن المعلومات.
وينبغي أن تكون هذه الأنظمة متوافقة مع السياسات واللوائح التنظيمية لضمان امتثال عمليات الشركة للمتطلبات القانونية. 3.
تعزيز التدريب الداخلي لضمان فهم الموظفين لأنظمة الامتثال الداخلية والتزامهم بها، يتعين على شركات الاستثمار الخاص إجراء تدريب دوري على الامتثال.
ينبغي أن يشمل هذا التدريب القوانين واللوائح ذات الصلة، وأنظمة الشركة الداخلية، وأفضل ممارسات القطاع، مما يساعد الموظفين على تعزيز وعيهم وقدراتهم في مجال الامتثال. 4.
إنشاء آلية لمراقبة الامتثال ينبغي على شركات الاستثمار الخاص إنشاء آلية لمراقبة الامتثال للإشراف على عملياتها الداخلية وتفتيشها.
ويشمل ذلك عمليات التدقيق الداخلي، ومراقبة المخاطر، واختبار الامتثال لضمان امتثال عمليات الشركة للقوانين واللوائح. 5.
إجراء تقييم مخاطر الامتثال يتعين على شركات الاستثمار الخاص إجراء تقييمات منتظمة لمخاطر الامتثال لتحديد وتقييم مخاطر الامتثال المحتملة واتخاذ الإجراءات اللازمة لمعالجتها في الوقت المناسب.
يساعد هذا على تحديد وحل مشاكل الامتثال المحتملة مبكرًا، مما يضمن استمرارية عمليات الامتثال في الشركة. 6.
إنشاء آليات الإبلاغ عن الامتثال والتواصل ينبغي على شركات الاستثمار الخاص إنشاء آليات فعّالة للإبلاغ عن الامتثال والتواصل لضمان نشر معلومات الامتثال بدقة وتلقي الملاحظات في الوقت المناسب.
وينبغي أن تتضمن تقارير الامتثال معلومات عن حالة الامتثال الداخلي والتغييرات في المتطلبات التنظيمية، مما يوفر أساسًا لاتخاذ القرارات في الشركة.